又一家外資巨頭拿到了國(guó)內(nèi)公募基金牌照。6月8日，中國(guó)基金報(bào)記者獲悉，

又一家外資巨頭拿到了國(guó)內(nèi)公募基金牌照。

6月8日，中國(guó)基金報(bào)記者獲悉，在今年1月經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立后，施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司（簡(jiǎn)稱“施羅德基金”）近日已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，成為第四家在中國(guó)新設(shè)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的外商獨(dú)資基金管理公司。

看好中國(guó)資本市場(chǎng)和公募基金行業(yè)前景，近年來(lái)外資積極布局，已有貝萊德、富達(dá)、路博邁等多家新設(shè)立的外商獨(dú)資公募，也有摩根基金、摩根士丹利基金等股權(quán)變更的外資公募，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，國(guó)內(nèi)公募基金行業(yè)正式進(jìn)入中外資管機(jī)構(gòu)同臺(tái)競(jìng)技的大時(shí)代。

(相關(guān)資料圖)

施羅德基金獲批公募牌照

今年1月13日，證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司的批復(fù)》，正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司。

證監(jiān)會(huì)公告顯示，施羅德基金注冊(cè)資本為2.6億元，由施羅德投資集團(tuán)旗下的施羅德投資管理100%控股。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，施羅德基金需在自批復(fù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成組建，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。

隨后，在今年6月8日，施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司宣布，近日已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，成為在中國(guó)新設(shè)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的外商獨(dú)資基金管理公司之一。

今天下午，施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司揭牌儀式在上海舉行。其表示，施羅德基金的設(shè)立與獲批展業(yè)，標(biāo)志著施羅德投資集團(tuán)在中國(guó)資產(chǎn)管理市場(chǎng)再迎里程碑式的發(fā)展機(jī)遇。

相關(guān)信息也顯示，施羅德基金的法定代表人是郭煒，主要管理團(tuán)隊(duì)包括郭煒擔(dān)任董事長(zhǎng)，張?zhí)m擔(dān)任總經(jīng)理，還有ALEXANDER HENRY MCDOUGALL、劉燕、徐以汎等多位董事。

“中國(guó)是世界第二大消費(fèi)市場(chǎng)，消費(fèi)新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，市場(chǎng)潛力持續(xù)釋放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，將為外資企業(yè)帶來(lái)更加廣闊的發(fā)展前景，也為世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易投資注入強(qiáng)大的動(dòng)能。施羅德投資集團(tuán)已進(jìn)入中國(guó)近30年，將繼續(xù)把握中國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放的機(jī)遇，運(yùn)用集團(tuán)全球經(jīng)驗(yàn)和投資方法，為高速發(fā)展的中國(guó)公募基金行業(yè)貢獻(xiàn)力量，為中國(guó)投資者提供更豐富的投資與理財(cái)選擇?！笔┝_德投資集團(tuán)中國(guó)區(qū)總裁郭煒表示。

施羅德基金總經(jīng)理張?zhí)m稱，施羅德基金致力于與銷售渠道及客戶建立長(zhǎng)期伙伴關(guān)系，在基金管理服務(wù)之外，還希望提供全球化的投資觀點(diǎn)、高質(zhì)量的解決方案，以幫助客戶提升投資體驗(yàn)。在投資上，施羅德基金將堅(jiān)持施羅德集團(tuán)長(zhǎng)期以來(lái)堅(jiān)持的主動(dòng)管理特色，通過(guò)公募基金這個(gè)平臺(tái)，將施羅德集團(tuán)的多元資產(chǎn)、股票等主動(dòng)投資理念、方法與本地經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，致力于為客戶提供具有國(guó)際特色的本地資管產(chǎn)品，創(chuàng)造長(zhǎng)期阿爾法。另外，作為外商獨(dú)資基金公司，國(guó)際業(yè)務(wù)也將是施羅德基金的重要戰(zhàn)略布局，期望通過(guò)施羅德基金這個(gè)平臺(tái)為中國(guó)基金行業(yè)的國(guó)際化發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

施羅德投資集團(tuán)行政總裁郝睿誠(chéng) (Peter Harrison)表示，這對(duì)施羅德投資集團(tuán)而言是具有戰(zhàn)略意義的重要時(shí)刻。這進(jìn)一步加強(qiáng)了施羅德投資集團(tuán)在中國(guó)的投資和服務(wù)能力，在中國(guó)市場(chǎng)增長(zhǎng)動(dòng)力的加持下，集團(tuán)有望實(shí)現(xiàn)更良好的中長(zhǎng)期投資回報(bào)。豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、本地的專業(yè)人才和全球視野使施羅德投資集團(tuán)成為市場(chǎng)上最全面化的外資投資平臺(tái)之一，通過(guò)這種多元素的組合，能夠?yàn)榭蛻籼峁└尤娴耐顿Y解決方案。結(jié)合這些優(yōu)勢(shì)，可以為投資者提供更好的投資體驗(yàn)并助力創(chuàng)造長(zhǎng)期阿爾法。

看好中國(guó)市場(chǎng)長(zhǎng)期投資機(jī)會(huì)

6.55萬(wàn)億外資巨頭積極布局

資料顯示，施羅德投資集團(tuán)于1804年創(chuàng)立，擁有超過(guò)200年歷史。歷經(jīng)無(wú)數(shù)市場(chǎng)輪回，它形成了注重風(fēng)險(xiǎn)管理、跨市場(chǎng)、多元資產(chǎn)投資的特點(diǎn)，同時(shí)，作為一家總部位于歐洲的機(jī)構(gòu)，施羅德投資集團(tuán)也是ESG投資積極踐行者。

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，截止2022年12月31日，施羅德投資集團(tuán)為全球客戶管理的資產(chǎn)總值達(dá)7375億英鎊（約合6.55萬(wàn)億元人民幣），其在全球擁有超過(guò) 6100名優(yōu)秀專業(yè)人才。

據(jù)了解，施羅德投資集團(tuán)與中國(guó)資本市場(chǎng)的淵源可以追溯到1994年，其在上海成立第一個(gè)中國(guó)內(nèi)地代表處。

2005 年施羅德投資集團(tuán)與交通銀行合資成立公募基金公司——交銀施羅德基金管理有限公司；2007 年其開(kāi)始通過(guò)外資銀行的 QDII 配額為其客戶提供海外投資機(jī)會(huì)；2017 年在“內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排”下推出以亞洲為主的多元化資產(chǎn)收益基金；2018 年由其在國(guó)內(nèi)設(shè)立的外商獨(dú)資私募基金管理人推出其首只私募證券投資基金，以滿足內(nèi)地合格的高凈值人士及相關(guān)合格機(jī)構(gòu)投資者的個(gè)性化投資需求；2022年施羅德投資集團(tuán)在國(guó)內(nèi)設(shè)立的合資理財(cái)公司——施羅德交銀理財(cái)有限公司，獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2023年經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立外商獨(dú)資公募基金管理公司施羅德基金獲準(zhǔn)設(shè)立和展業(yè)。

據(jù)了解，在公募基金公司獲批之前，施羅德基金已大力招聘人才。2022年2月長(zhǎng)信基金原副總經(jīng)理安昀加盟施羅德，擔(dān)任籌備中的獨(dú)資公募業(yè)務(wù)首席投資官。

近期，安昀在接受媒體采訪時(shí)表示，在經(jīng)濟(jì)逐步復(fù)蘇，企業(yè)盈利溫和擴(kuò)張的環(huán)境下，股市慢牛有望出現(xiàn)。他認(rèn)為消費(fèi)板塊已迎來(lái)配置時(shí)點(diǎn)。消費(fèi)復(fù)蘇是一個(gè)相對(duì)緩慢的過(guò)程，消費(fèi)決策的影響因素較多，隨著經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的進(jìn)程加快，消費(fèi)復(fù)蘇會(huì)逐步出現(xiàn)。雖然今年以來(lái)消費(fèi)品大多表現(xiàn)平平，原因主要與投資者對(duì)消費(fèi)復(fù)蘇的預(yù)期搖擺有關(guān)。消費(fèi)行業(yè)整體處于預(yù)期與估值的相對(duì)低位，值得關(guān)注。

同時(shí)，安昀認(rèn)為，新能源仍然值得關(guān)注。新能源行業(yè)仍在快速增長(zhǎng)，經(jīng)過(guò)近半年的調(diào)整，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的預(yù)期已經(jīng)比較合理，估值也處于較低位置?！靶袠I(yè)全面增長(zhǎng)的第一階段可能已經(jīng)過(guò)去，競(jìng)爭(zhēng)趨于激烈，未來(lái)增長(zhǎng)將向優(yōu)勢(shì)龍頭企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)集中，選對(duì)公司將變得更加重要。”

已有8家外商獨(dú)資公募基金

外資公募積極開(kāi)展業(yè)務(wù)

2020年4月1日，隨著公募基金公司的外資持股比例限制的正式取消，直接激活了外資機(jī)構(gòu)布局中國(guó)的熱情，外資系基金公司紛紛開(kāi)始籌備、審批、然后逐漸落地，在2023年實(shí)現(xiàn)加速落地。

2020年8月全球最大資管機(jī)構(gòu)貝萊德率先斬獲首張國(guó)內(nèi)外資公募牌照，隨后富達(dá)、路博邁、施羅德、聯(lián)博等國(guó)際資管機(jī)構(gòu)陸續(xù)獲批外商獨(dú)資公募基金公司。截止目前，國(guó)內(nèi)公募基金行業(yè)共有8家外商獨(dú)資的公募基金公司，包括貝萊德基金、富達(dá)基金、路博邁基金、聯(lián)博基金、施羅德基金等新設(shè)立基金公司，也有摩根基金、宏利基金、摩根士丹利基金等股權(quán)變更的。

比如首家外資系基金公司——貝萊德基金，目前已發(fā)行貝萊德中國(guó)新視野、貝萊德港股通遠(yuǎn)景視野等6只公募基金，包括偏股混合基金、偏債混合基金、混合二級(jí)債基等，合計(jì)規(guī)模達(dá)到62.97億元；路博邁基金今年發(fā)布了路博邁護(hù)航一年持有基金、路博邁中國(guó)機(jī)遇基金；富達(dá)基金今年也發(fā)行了富達(dá)傳承6個(gè)月基金。

這些全球第一梯隊(duì)的資管機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，無(wú)疑會(huì)讓整個(gè)資管行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局將更為激烈。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，由于本土基金公司和外資資管機(jī)構(gòu)自身基因的不同，外資系基金公司的紛紛入場(chǎng)，既是機(jī)遇也是調(diào)整，然而從碰撞中能帶來(lái)新的行業(yè)機(jī)會(huì)，也會(huì)推動(dòng)國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)走向成熟。

不過(guò)，業(yè)內(nèi)人士也指出，對(duì)于外資基金公司想要在中國(guó)市場(chǎng)取得成功并非易事，雖然大多數(shù)外資基金公司在資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)成熟、擁有全球化視野、海外股東方的資源支持等方面存有優(yōu)勢(shì)，但是他們也面臨本土化、人才難尋、零售市場(chǎng)知名度不高等問(wèn)題。未來(lái)他們是否能夠利用自身優(yōu)勢(shì)在中國(guó)成功構(gòu)建起品牌力仍有待時(shí)間驗(yàn)證，更需要用業(yè)績(jī)證明實(shí)力。

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