9月15日，華泰證券受理首批外籍人員開戶申請。作為行業(yè)首批實現(xiàn)外籍人員境內(nèi)開戶的券商，華泰證券從制度、系統(tǒng)、客戶服務(wù)等方面進(jìn)行了全面
9月15日，華泰證券受理首批外籍人員開戶申請。作為行業(yè)首批實現(xiàn)外籍人員境內(nèi)開戶的券商，華泰證券從制度、系統(tǒng)、客戶服務(wù)等方面進(jìn)行了全面建設(shè)和籌備，以支持符合條件的外籍人員開戶、交易。
外籍人員開戶熱情顯現(xiàn)
9月15日，是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的《關(guān)于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項的通知》正式施行的第一天，在境內(nèi)工作的外籍人員可辦理開戶手續(xù)。盡管當(dāng)天適逢周六，一大早，就有外籍人員趕到位于上海市中心的華泰證券來福士廣場營業(yè)部辦理開戶手續(xù)。
在上海工作的美籍華人朱小姐成為當(dāng)天成功提交開戶申請的客戶。“我在上海工作很多年了，一直想?yún)⑴cA股投資，但此前因為身份限制的關(guān)系，無法開戶。新政出來之后，我就立刻向證券公司打聽開戶的具體流程。”
記者在現(xiàn)場看到，現(xiàn)場開戶流程包括材料審核、提交開戶申請、進(jìn)行雙錄等幾個步驟，整體流程順暢。
華泰證券上海來福士廣場證券營業(yè)部的相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會的相關(guān)通知出臺后，已有不少外籍人員前來咨詢開戶相關(guān)事宜。為了更好地向外籍人員提供證券相關(guān)服務(wù)，華泰提前做好了充分準(zhǔn)備。不僅安排周末受理現(xiàn)場開戶，還接受客戶的預(yù)約，進(jìn)行上門咨詢服務(wù)。同時，試點營業(yè)部針對外籍人員提供多語種的咨詢服務(wù)。
在券商的選擇上，朱小姐表示，客戶服務(wù)水準(zhǔn)和券商APP的用戶體驗是主要的考量因素。“前期跟華泰的客服溝通下來，他們的會員服務(wù)和不少智能化的功能確實都比較吸引我。” 據(jù)了解，華泰證券旗下的漲樂財富通APP憑借多項智能服務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新引領(lǐng)行業(yè)，近期推出漲樂U會員、持倉透視、智能實時超級賬戶3.0等特色服務(wù)，用戶體驗不斷優(yōu)化，成為吸引用戶的核心優(yōu)勢，根據(jù)易觀智庫統(tǒng)計，漲樂財富通2017年平均月度活躍用戶數(shù)為635.97萬，穩(wěn)居證券公司類APP第一名。
當(dāng)天，還有不少外籍人員前來咨詢A股開戶的相關(guān)業(yè)務(wù)。來自美國德州的約書亞是一位老師，他在現(xiàn)場完成了風(fēng)險測評并向華泰的員工表達(dá)了開戶意愿。
約書亞的風(fēng)險測評結(jié)果是穩(wěn)健型投資者，屬于中級風(fēng)險承擔(dān)者。約書亞表示，“來之前我只想了解一下外國人的開戶政策，沒有備齊相關(guān)材料，下周一我會向公司申請相關(guān)證明。”除了A股，他也有購買場內(nèi)貨幣基金的意愿。
券商全力籌備 確保外籍人員順利開戶交易
為落實《關(guān)于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項通知》要求，各家券商前期都在加緊籌備有關(guān)事宜。以華泰證券為例，公司根據(jù)中國結(jié)算關(guān)于外籍人員賬戶開立管理要求，改造柜臺開戶系統(tǒng)，以適應(yīng)外籍人員開戶需要，確保外籍人員自9月15日起能夠順利開戶。
據(jù)了解，考慮到外籍人員開戶需對相關(guān)材料進(jìn)行審核，并用中文進(jìn)行雙錄，為確保開戶過程順利進(jìn)行，目前暫不支持外籍人員通過網(wǎng)上渠道開戶，外籍人員需到營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場辦理。為方便客戶，也可以預(yù)約營業(yè)部客戶經(jīng)理上門指導(dǎo)填寫材料，加快現(xiàn)場開戶流程。此外，記者還發(fā)現(xiàn)，華泰證券針對外國客戶，專門準(zhǔn)備了“外籍人員專享套餐”，以滿足客戶的差異化需求，為其提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。
華泰證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司始終堅持以客戶為中心，著力做大客戶規(guī)模與客戶資產(chǎn)規(guī)模，深耕財富管理轉(zhuǎn)型。隨著政策的不斷放寬，未來預(yù)計將有更多外籍人員成為華泰的客戶。針對外籍人員，公司將充分考慮其在語言、地域、投資理財習(xí)慣等方面的差異性，為其提供更多定制化、專門化的服務(wù)。目前，一些重點營業(yè)部已經(jīng)具備了提供多語種服務(wù)的能力。
