SEC 12起處罰敲響警鐘。中國(guó)對(duì)ICO監(jiān)管不放松的同時(shí)，美國(guó)也在加碼ICO的監(jiān)管。據(jù)小蔥APP統(tǒng)計(jì)，從今年8月至今，美國(guó)SEC(證監(jiān)會(huì))至少公布了12

SEC 12起處罰敲響警鐘。

中國(guó)對(duì)ICO監(jiān)管不放松的同時(shí)，美國(guó)也在加碼ICO的監(jiān)管。據(jù)小蔥APP統(tǒng)計(jì)，從今年8月至今，美國(guó)SEC(證監(jiān)會(huì))至少公布了12起相關(guān)處罰與審查事件。

在這些處罰事件中，美國(guó)SEC實(shí)施的處罰金額處于3萬(wàn)美元至300萬(wàn)元美元之間;處罰的對(duì)象覆蓋面廣，其中有3個(gè)加密貨幣交易平臺(tái)，3個(gè)涉嫌欺詐性ICO的企業(yè)，2個(gè)進(jìn)行ICO項(xiàng)目的公司，2個(gè)提供資產(chǎn)管理的公司或基金以及一起對(duì)個(gè)人的訴訟、一個(gè)區(qū)塊鏈概念公司。

SEC 12起處罰敲響警鐘

12月12日，有消息稱，早前SEC公布的涉嫌推出欺詐性ICO的AriseBank公司的兩位前高管已被聯(lián)邦法院下令支付近270萬(wàn)美元，并被禁止其擔(dān)任上市公司的高管或董事以及參與未來(lái)的數(shù)字證券發(fā)行。

這也創(chuàng)造了今年SEC已公布的罰款數(shù)額之最。值得一提的是，這個(gè)被稱為騙局的項(xiàng)目還被世界級(jí)拳王——Evander Holyfield代言，項(xiàng)目成功通過ICO募集了超6億美元的資金。

據(jù)小蔥APP統(tǒng)計(jì)，從今年8月至今，美國(guó)SEC至少公布了12起相關(guān)處罰與審查事件。

美國(guó)SEC進(jìn)行罰款最主要的原因是“未注冊(cè)”，其中“未注冊(cè)”的情況又分為三類：1.經(jīng)營(yíng)未注冊(cè)的加密貨幣交易所或投資公司;2.出售未注冊(cè)的證券;3.ICO發(fā)行未注冊(cè)為證券發(fā)行。

而除此之外，還有明星因?yàn)槲磁兑驗(yàn)镮CO投資做宣傳而收到的款項(xiàng)被SEC罰款。

(制圖：小蔥)

美國(guó)知名拳擊冠軍Floyd Mayweather和著名唱片制作人DJ Khaled，因一場(chǎng)ICO代言而面臨著法律訴訟。二人因去年(2017年)為一個(gè)名為“Centra Tech”項(xiàng)目的ICO代言，參與虛假宣傳，誘騙投資者話費(fèi)數(shù)百萬(wàn)美元進(jìn)入騙局而被提起集體訴訟。

而早在去年11月份，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)就規(guī)定，若代言ICO，名人們必須披露這一行為收到的所有補(bǔ)償。如果(名人)沒有那么做，就是違反了聯(lián)邦證券法的反兜售條款。

美國(guó)當(dāng)局一直在試圖加重對(duì)欺詐性ICO的打擊力度。SEC主席在今年初就曾表示，該組織正在向ICO市場(chǎng)投入“大部分資源”。

中國(guó)幣圈也難逃美國(guó)監(jiān)管法網(wǎng)

與此同時(shí)，中國(guó)的ICO項(xiàng)目別以為將項(xiàng)目注冊(cè)在新加坡就逃脫中國(guó)和美國(guó)的金融監(jiān)管。只要服務(wù)到了自己的國(guó)民，或者向國(guó)人募資，都會(huì)被視為應(yīng)受到當(dāng)?shù)卣谋O(jiān)管。

前火幣集團(tuán)首席戰(zhàn)略官蔡凱龍近期在其微信公眾號(hào)發(fā)文稱，不去美國(guó)和不在美國(guó)開設(shè)公司并不能高枕無(wú)憂，只要服務(wù)到美國(guó)人，或者服務(wù)范圍覆蓋美國(guó)領(lǐng)土或者美國(guó)IP，甚至只要用到全球銀行系統(tǒng)，美國(guó)都可以用全球美元霸權(quán)來(lái)進(jìn)行長(zhǎng)臂管轄。

他表示，曾多次和相關(guān)美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)打交道，深知美國(guó)監(jiān)管層對(duì)數(shù)字貨幣絕對(duì)不會(huì)放任不管。在聯(lián)邦管理層面，數(shù)字貨幣主要由4個(gè)機(jī)構(gòu)各司其職。SEC美國(guó)證監(jiān)會(huì)主要從ICO、STO的發(fā)行上監(jiān)管，是否屬于非法集資金融詐騙。CFTC商品期貨交易委員會(huì)，主要從操縱市場(chǎng)上管理。FinCEN美國(guó)金融犯罪執(zhí)行小組，歸屬于財(cái)政部，主要是對(duì)反洗錢方面的監(jiān)管。OFAC外國(guó)資產(chǎn)管理處，也歸屬于財(cái)政部，是對(duì)海外國(guó)家和企業(yè)執(zhí)行經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易禁令制裁的機(jī)構(gòu)。禁止美國(guó)公司和中興業(yè)務(wù)的禁令，就是由這個(gè)機(jī)構(gòu)發(fā)出的。

美國(guó)政府執(zhí)法辯護(hù)和證券訴訟律師Jake Chervinsky曾在在推特上列出了美國(guó)主要的數(shù)字貨幣監(jiān)管機(jī)構(gòu)及監(jiān)管范圍：SEC(證券，交易所，基金)、CFTC (衍生品，保證金交易)、DOJ (犯罪)、FINRA (經(jīng)紀(jì)人)、FinCEN (洗錢)、OFAC (制裁)、CFPB (消費(fèi)者)、OCC (銀行)。“這才剛剛開始，”他評(píng)論道。

蔡凱龍認(rèn)為，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)目前的策略可以歸結(jié)為：密切關(guān)注，等待立法，收集證據(jù)，加強(qiáng)管理。

這些機(jī)構(gòu)的職責(zé)最終是為了維護(hù)美國(guó)金融體系特別是美元全球體系的運(yùn)作，數(shù)字貨幣的發(fā)展顯然對(duì)他們的管理產(chǎn)生了巨大挑戰(zhàn)，因此不無(wú)特別關(guān)注。蔡凱龍稱，4月份因工作關(guān)系在華盛頓拜訪相關(guān)監(jiān)管單位，受到他們內(nèi)部史無(wú)前例的關(guān)注。在SEC總部一次單獨(dú)工作見面會(huì)上，本來(lái)安排6個(gè)SEC的官員參會(huì)，會(huì)議室來(lái)了15個(gè)旁聽官員，電話上還有數(shù)個(gè)官員從SEC的其他分部遠(yuǎn)程撥入。

蔡凱龍認(rèn)為，目前美國(guó)對(duì)數(shù)字貨幣的監(jiān)管還沒有采取嚴(yán)厲且全面的執(zhí)法行動(dòng)，主要原因是美國(guó)希望通過立法和加強(qiáng)管理，剔除其洗錢欺詐、資助恐怖分子和犯罪的毒瘤，把數(shù)字貨幣引入美國(guó)金融監(jiān)管體系。

當(dāng)然，在馴服比特幣這頭猛獸的時(shí)候，不排除美國(guó)執(zhí)法部門會(huì)找?guī)讉€(gè)典型下重手殺雞儆猴。因此這些機(jī)構(gòu)對(duì)某些特定交易所，游離在監(jiān)管體系外的穩(wěn)定幣發(fā)行方，影響大的項(xiàng)目，都有專門的跨部門工作小組，全方位收集證據(jù)，曾多次對(duì)調(diào)查對(duì)象發(fā)出協(xié)助調(diào)查傳訊單。

他還指出，幣圈很多人對(duì)美國(guó)監(jiān)管和司法比較陌生，以為大不了不去美國(guó)，不在美國(guó)設(shè)公司，就可以照樣游走在法規(guī)的灰色地帶，甚至可以在被美國(guó)監(jiān)管調(diào)查的時(shí)候，耍點(diǎn)小聰明和伎倆，含混過去。

美國(guó)法律是一條閉著眼睛的大鱷魚。對(duì)于游離在法外的獵殺對(duì)象，鱷魚平時(shí)都紋絲不動(dòng)，一旦掌握確鑿證據(jù)和有十足把握，這條鱷魚就會(huì)張開血盆大口，發(fā)起致命一擊。美國(guó)監(jiān)管對(duì)幣圈企業(yè)的一些違規(guī)做法，早已虎視眈眈。

關(guān)鍵詞： 美國(guó) SEC監(jiān)管 中國(guó)幣圈