在證監(jiān)會對五洋建設欺詐發(fā)行債券進行處罰后，7月12日，上海證監(jiān)局公布了對債券主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。上海證監(jiān)局認為
在證監(jiān)會對五洋建設欺詐發(fā)行債券進行處罰后，7月12日，上海證監(jiān)局公布了對債券主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。
上海證監(jiān)局認為，德邦證券合規(guī)管控的有效性存在不足。債券承銷業(yè)務、子公司管控等先后出現(xiàn)合規(guī)風險，已影響公司的穩(wěn)健運行。
其中，德邦證券作為“15五洋債”、“15五洋02” 兩期公司債券的主承銷商及受托管理人，公司在債券存續(xù)過程中未能勤勉盡責地履行受托管理責任，未及時向市場發(fā)布臨時受托管理事務報告。目前，兩期五洋債券已發(fā)生實質(zhì)違約，債券持有人信訪不斷。這反映出德邦證券的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識不足，業(yè)務的合規(guī)管理存在問題。
此外，德邦證券的子公司中州期貨和德邦基金也存在合規(guī)不足的問題。
上海證監(jiān)局表示，德邦證券作為中州期貨有限公司控股股東，對子公司進行過合規(guī)檢查，但未能發(fā)現(xiàn)2015年以來該公司自有資金被挪用等情況。這反映出德邦證券合規(guī)風險管理有效性不足，過于依賴外部會計事務所和內(nèi)部審計機構(gòu)審計結(jié)果，在風險防范意識、手段和措施運用等方面存在問題。
德邦證券控股子公司德邦基金管理有限公司的子公司(德邦創(chuàng)新資本有限責任公司)因存在風險控制管理薄弱，董事會組成、重大事項報告流程不符合該公司制度要求，謹慎勤勉義務履行不到位，部分項目存在盡職調(diào)查流于形式、投后管理不到位等問題，存在重大風險隱患。這反映出德邦證券對子公司的合規(guī)管理覆蓋不足。
綜上，上海證監(jiān)局指出，上述情況體現(xiàn)了德邦證券內(nèi)部控制不健全，合規(guī)管理有效性不足。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條相關(guān)規(guī)定，決定對德邦證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。
同時，還要求德邦證券應當針對上述問題進行整改，健全并有效執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度，勤勉盡責開展公司債券承銷業(yè)務，切實履行受托管理職責，并加強公司各層級子公司合規(guī)管理和風險防范，嚴格落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》以及《證券公司全面風險管理規(guī)范》等要求，保持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，切實維護客戶合法權(quán)益。
