(圖片來源：全景視覺)2019年年初，區(qū)塊鏈領(lǐng)域的第一部規(guī)范性監(jiān)管文件——《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)落地。此舉意味著，監(jiān)管
(圖片來源：全景視覺)
2019年年初，區(qū)塊鏈領(lǐng)域的第一部規(guī)范性監(jiān)管文件——《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)落地。此舉意味著，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正式針對(duì)區(qū)塊鏈這項(xiàng)技術(shù)表明了態(tài)度。這部規(guī)范性文件由國(guó)家網(wǎng)信辦權(quán)威頒布，對(duì)于整體區(qū)塊鏈行業(yè)的意義重大。分析該部規(guī)定的立意與規(guī)范內(nèi)容，有利于我們理解未來區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展的前景。
作為我國(guó)第一部區(qū)塊鏈行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，其宏觀象征意義重大。
國(guó)家網(wǎng)信辦作為互聯(lián)網(wǎng)信息領(lǐng)域的國(guó)家主管機(jī)關(guān)，一直以來行使著互聯(lián)網(wǎng)信息的監(jiān)管職責(zé)，出臺(tái)了多部與互聯(lián)網(wǎng)信息相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則。而在區(qū)塊鏈技術(shù)橫空出世之后，國(guó)家網(wǎng)信辦在自己的職責(zé)范圍內(nèi)反應(yīng)靈敏，率先出臺(tái)了區(qū)塊鏈信息管理的相關(guān)規(guī)范。這是一次含義重大的嘗試。
2018年11月，《規(guī)定》的征求意見稿引起了業(yè)界的一次廣泛討論。由于區(qū)塊鏈技術(shù)架構(gòu)與傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)有明顯不同，互聯(lián)網(wǎng)信息的規(guī)范難度更大。因此有專家指出，征求意見稿的落地將會(huì)很難。新年伊始的這次“投石問路”帶來的積極意義更多。第一，區(qū)塊鏈信息行業(yè)不是法外之地?！兑?guī)定》鮮明地將基于區(qū)塊鏈技術(shù)從事信息服務(wù)納入監(jiān)管，把握了信息安全的新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。第二，區(qū)塊鏈行業(yè)不是法外之地。《規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容給區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員一個(gè)明確信息，區(qū)塊鏈行業(yè)的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新也要符合相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)范。第三，區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)不是法外之地。《規(guī)定》對(duì)于節(jié)點(diǎn)的要求，在一定程度上暗含了潛在的長(zhǎng)臂管轄的可能。根據(jù)《規(guī)定》的要求，區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)也要遵守互聯(lián)網(wǎng)信息管理規(guī)定的義務(wù)，哪怕該節(jié)點(diǎn)的物理位置不在中國(guó)境內(nèi)。
《規(guī)定》從微觀上實(shí)現(xiàn)了區(qū)塊鏈行業(yè)監(jiān)管的突破。
《規(guī)定》的具體監(jiān)管細(xì)節(jié)細(xì)中有寬，一方面明確了精細(xì)的監(jiān)管對(duì)象和范圍;另一方面也明確了較為寬松的監(jiān)管原則。具體分析來看：第一，明確了區(qū)塊鏈信息服務(wù)——指基于區(qū)塊鏈技術(shù)或者系統(tǒng)，通過互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序等形式，向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)。所以只有基于區(qū)塊鏈技術(shù)或者系統(tǒng)提供的信息服務(wù)才是規(guī)定的定義的區(qū)塊鏈信息服務(wù)。這里需要明確的是，如果基于區(qū)塊鏈技術(shù)提供行業(yè)信息中介服務(wù)，例如區(qū)塊鏈上的P2P平臺(tái)，是否屬于這里的區(qū)塊鏈信息服務(wù)?按照國(guó)家網(wǎng)信辦的職責(zé)，與行業(yè)相關(guān)的信息中介服務(wù)，在行業(yè)層面由行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理，而在信息層面屬于網(wǎng)信辦的監(jiān)管職責(zé)。
第二，明確了監(jiān)管對(duì)象——“區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者”，指向社會(huì)公眾提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體或者節(jié)點(diǎn)，以及為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)或者組織。此處是《規(guī)定》的一大創(chuàng)見。與互聯(lián)網(wǎng)信息不同，基于區(qū)塊鏈技術(shù)提供信息服務(wù)，實(shí)際上是該系統(tǒng)中全部節(jié)點(diǎn)都有參與。并且不同節(jié)點(diǎn)的物理位置散落，甚至?xí)谥袊?guó)法域之外。將節(jié)點(diǎn)也納入，而不看節(jié)點(diǎn)的物理狀態(tài)、不看其實(shí)際中是個(gè)人還是組織，擴(kuò)大了《規(guī)定》的適用范圍，賦予了執(zhí)法機(jī)構(gòu)長(zhǎng)臂管轄的潛在可能。
第三，明確了監(jiān)管原則——對(duì)區(qū)塊鏈項(xiàng)目采取備案制管理，充分吸收行業(yè)參與者的自律管理?！兑?guī)定》明確“區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)填報(bào)服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)類別、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)器地址等信息，履行備案手續(xù)……國(guó)家和省、自治區(qū)、直轄市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室收到備案人提交的備案材料后，材料齊全的，應(yīng)當(dāng)在二十個(gè)工作日內(nèi)予以備案，發(fā)放備案編號(hào)，并通過國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)向社會(huì)公布備案信息;材料不齊全的，不予備案，在二十個(gè)工作日內(nèi)通知備案人并說明理由。”備案制的實(shí)施將十分有利于行業(yè)的發(fā)展。相比較審批制，這種監(jiān)管方式更加靈活，也不會(huì)給行業(yè)增加過多的負(fù)擔(dān)。此外，另一項(xiàng)利于行業(yè)發(fā)展的規(guī)定是：《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)“自律管理”。行業(yè)從業(yè)者擁有新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的最佳實(shí)踐，所以自律監(jiān)管是非常有效的監(jiān)管方法。未來我們將會(huì)看到，在網(wǎng)信辦指導(dǎo)之下，區(qū)塊鏈的行業(yè)自律組織和自律管理將會(huì)陸續(xù)出現(xiàn)。有一個(gè)問題在于，如果某些區(qū)塊鏈信息服務(wù)有多頭監(jiān)管的情況，例如基于區(qū)塊鏈技術(shù)的P2P平臺(tái)，如何平衡不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力值得進(jìn)一步觀察。
《規(guī)定》在客觀上形成了對(duì)區(qū)塊鏈行業(yè)指引效應(yīng)。
《規(guī)定》出臺(tái)之前，區(qū)塊鏈行業(yè)經(jīng)歷了野蠻生長(zhǎng)的階段。主要表現(xiàn)在以ICO為代表的一批從業(yè)者利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行非法集資，還有一些信息服務(wù)提供者利用區(qū)塊鏈技術(shù)傳播、記錄違法、不良信息?！兑?guī)定》提供的行業(yè)指引有利于未來規(guī)范的區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展。對(duì)于行業(yè)來說，從業(yè)者將會(huì)以合規(guī)作為第一要?jiǎng)?wù)。法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)是除了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等之外的一個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)類別。合規(guī)需求將會(huì)爆發(fā)，合規(guī)成為從業(yè)者的生命線。《規(guī)定》可能會(huì)打擊一批從業(yè)者，從而造成對(duì)行業(yè)的發(fā)展的短期不利影響。但是經(jīng)過《規(guī)定》的規(guī)范洗禮，區(qū)塊鏈行業(yè)可在中長(zhǎng)期將會(huì)跨越一定階段的低迷，實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展的飛躍。并且，有利于從業(yè)者的融資和競(jìng)爭(zhēng)。
關(guān)鍵詞： 區(qū)塊鏈監(jiān)管 立規(guī)效用可期
